羅靜（圖片來源：承興公司公眾號）
本報（chinatimes.net.cn）記者帥可聰 陳鋒 北京報道
曾在資本市場引發(fā)軒然大波的“羅靜案”，自2019年6月案發(fā)三年多后，終于迎來法律審判。
《華夏時報》記者獲得的判決書顯示，上海市第二中級人民法院（下稱“上海二中院”）于2022年11月1日作出一審判決，承興系公司實(shí)際控制人羅靜因犯合同詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪被判處無期徒刑。羅靜的妹妹、承興系資金部負(fù)責(zé)人羅嵐獲刑十七年半，另有10名涉案的承興系員工獲三年四個月至八年不等有期徒刑。
判決書記錄了這起案件的諸多驚人細(xì)節(jié)：羅靜在虛構(gòu)應(yīng)收賬款債權(quán)融資過程中，使用了私刻京東和蘇寧公司印章、派人冒充京東和蘇寧員工、攔截被害單位寄給京東和蘇寧的確認(rèn)函快遞等多種手段。截至案發(fā)羅靜等人騙取被害單位共計300余億元，實(shí)際損失共計88億余元。
在審理過程中，羅靜堅(jiān)持否認(rèn)存在合同詐騙事實(shí)，稱公司有能力償債。一位知悉案情的被害單位人士告訴《華夏時報》記者，羅靜基本做的是無罪辯護(hù)，只承認(rèn)了行賄，但不承認(rèn)詐騙，預(yù)計羅靜還將進(jìn)行上訴。
羅嵐在供述中承認(rèn)，公司欠下高利貸后通過放大虛假交易量騙取機(jī)構(gòu)資金，羅靜想通過收購上市公司做大做強(qiáng)，做到“上岸”為止，結(jié)果一直上不了岸，窟窿越來越大，公司每年需要支付的借款利息就有10億多元。
一審被判無期徒刑
羅靜生于1971年，為中國香港籍，案發(fā)時她同時控制著A股上市公司博信股份(8.190, 0.10, 1.24%)（600083.SH）、港股上市公司承興國際控股有限公司和新加坡上市公司Camsing Health care Limited。她是國內(nèi)商界女性領(lǐng)袖俱樂部木蘭匯的成員，曾多次獲得“商界木蘭”稱號。
2019年7月5日午間，博信股份突然發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長羅靜于6月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。此后數(shù)月，有關(guān)消息持續(xù)發(fā)酵，這個規(guī)模百億的供應(yīng)鏈融資詐騙大案逐漸浮出水面。
上海二中院經(jīng)審理查明，2011年6月，被告人羅靜成為廣州承興營銷管理有限公司（2018年10月更名為廣東中誠實(shí)業(yè)控股有限公司）法定代表人及實(shí)際控制人，還實(shí)際控制廣東承興控股集團(tuán)有限公司、廣東康安貿(mào)易有限公司等公司（合稱即“承興系”公司）。2015年2月至2019年6月，承興系公司利用其與京東公司、蘇寧公司開展采購業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈貿(mào)易背景，以應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購等方式進(jìn)行融資。
在融資過程中，被告人羅靜、羅嵐安排承興系公司使用羅嵐私刻的京東公司、蘇寧公司印章，偽造購銷合同等融資所需資料，虛構(gòu)承興系公對京東公司、蘇寧公司的應(yīng)收賬款，同湘財證券股份有限公司（下稱“湘財證券”）、上海摩山商業(yè)保理有限公司（下稱“摩山保理”）、諾亞公司旗下上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（下稱“上海歌斐”）、某國際信托有限公司、安徽眾信金融投資集團(tuán)有限公司（下稱“安徽眾信”）等機(jī)構(gòu)先后簽訂應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、保理合同等合同。
在被告人羅靜、羅嵐的指示和安排下，承興系10名員工分別參與了合同的簽訂、履行，在京東公司、蘇寧公司辦公場所以偽造的工牌冒充兩家公司員工對接被害單位訪談、交接資料及面簽合同；向被害單位展示虛假的京東公司網(wǎng)頁、提供虛假的貿(mào)易數(shù)據(jù)及購銷合同等資料；攔截被害單位寄給京東公司、蘇寧公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓材料快遞，在材料上加蓋虛假的印章后回寄給被害單位；開設(shè)賬戶仿冒京東公司賬戶回款等。致使被害單位湘財證券、上海歌斐等對應(yīng)收賬款及債權(quán)轉(zhuǎn)讓信以為真并按照合同給付錢款，截至案發(fā)損失共計88億余元。
此外，2016年9月起，承興系公司在同諾亞公司及旗下上海歌斐開展融資業(yè)務(wù)及騙取上海歌斐錢款過程中，為謀取不正當(dāng)利益，經(jīng)被告人羅靜批準(zhǔn)，由被告人羅嵐多次給予諾亞公司旗下諾亞基金負(fù)責(zé)與承興系公司聯(lián)系業(yè)務(wù)的工作人員方建華（另案處理）共計300余萬港元，折合人民幣200余萬元。
2022年11月1日，上海二中院作出判決，被告人羅靜犯合同詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪，判處無期徒刑，并處罰金2010萬元。被告人羅嵐犯合同詐騙罪、對非國家工作人員行賄罪，判處有期徒刑十七年六個月，并處罰金1010萬元。其他10名涉案承興系員工分別獲三年四個月至八年不等有期徒刑。
羅靜否認(rèn)合同詐騙
值得注意的是，據(jù)判決書顯示，羅靜在被公安機(jī)關(guān)抓獲到案后及法院庭審中，均堅(jiān)持否認(rèn)了合同詐騙犯罪事實(shí)，僅對其行賄的事實(shí)供認(rèn)不諱。
羅靜辯稱，承興系公司未虛構(gòu)應(yīng)收賬款，至京東公司面簽的材料系由對方機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備，賬期改為180天、制作確認(rèn)函是應(yīng)對方機(jī)構(gòu)要求，承興系公司有能力償債，已由第三方還清的摩山保理欠款應(yīng)從犯罪金額中扣除。其辯護(hù)人亦提出，本案系保理合同糾紛，承興系公司未有虛構(gòu)事實(shí)及隱瞞真相、未違反合同、具償債能力，被害單位未陷入認(rèn)識錯誤，諾亞公司報案オ導(dǎo)致承興系公司無法償還債務(wù)，司法會計鑒定意見書不應(yīng)采納，羅靜不構(gòu)成犯罪。
法院查明表示，京東、蘇寧公司雖早期與承興系公司有供應(yīng)鏈貿(mào)易，但京東公司、蘇寧公司與承興系公司均已結(jié)算完畢，兩家公司未與承興系公司簽訂本案所涉底層購銷合同。承興系公司虛構(gòu)了應(yīng)收賬款債權(quán)，采用偽造工牌假冒京東和蘇寧員工，提供虛假的京東、蘇寧員工手機(jī)號碼以截留被害單位向兩家公司寄出的債權(quán)材料快遞等多種方式，向被害單位隱瞞真相，使被害單位陷入錯誤認(rèn)識并依據(jù)合同向承興系公司支付了錢款，符合合同詐騙罪犯罪構(gòu)成的客觀要件。
11月4日，一位知悉案情的受害單位人士向《華夏時報》記者表示，羅靜基本做的是無罪辯護(hù)，只承認(rèn)了行賄，但不承認(rèn)詐騙，預(yù)計羅靜還將進(jìn)行上訴。
北京合弘威宇律師事務(wù)所副主任魏景峰律師告訴記者，根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，第二審人民法院受理上訴、抗訴案件，應(yīng)當(dāng)在兩個月以內(nèi)審結(jié)。重大復(fù)雜案件經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院批準(zhǔn)或者決定，可以延長兩個月；因特殊情況還需要延長的，報請最高人民法院批準(zhǔn)。
魏景峰指出，就本案而言，該案二審的審理機(jī)關(guān)是上海市高級人民法院，除有特殊情況需要最高人民法院延長審限外，其審限是自立案起兩個月內(nèi)審結(jié)，經(jīng)本院決定可以再延長兩個月，即一般而言審限最長是四個月。
這意味該案二審終審裁定出爐并不會等待太久。前述被害單位人士表示，“根據(jù)我們預(yù)測，按照司法進(jìn)程，明年春節(jié)前后吧，快的話一月，慢的話三月”。
百億巨款去哪兒了
撲朔迷離的“羅靜案”終于迎來審判，那羅靜騙來的百億巨款究竟去哪兒了？
判決書記載的相關(guān)證言顯示，承興系公司早期向銀行融資到的貸款有部分被羅靜用于在北京、廣州等地購買房產(chǎn)、車輛，公司大量招聘員工、租寫字樓、投資開發(fā)主題公園等導(dǎo)致盲目擴(kuò)張，后期貸款則大部分用于償還小貸公司，至2011年左右就已處于虧損狀態(tài)。
承興系公司有佛山“荷花奇境公園”等項(xiàng)目，還辦過體育項(xiàng)目、音樂平臺、動漫、電商平臺，收購了香港、新加坡上市公司，還有影業(yè)公司及2個蘇州幼兒園，但這些項(xiàng)目都沒有盈利或者已停掉，而羅靜持有的A股、港股上市公司股票于2017年就被用以抵押。
羅嵐在供述中透露，其2013年進(jìn)入承興系公司管資金時，資金量僅有千萬級。公司先向銀行貸款，待到期后找小額貸款和私人借款過橋，利息很高，至2016年銀行收緊貸款，公司欠下高利貸后通過放大虛假交易量騙機(jī)構(gòu)資金還高利貸，機(jī)構(gòu)的融資成本在10%-18%，每一筆供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)都要虧損，正常利潤無法覆蓋成本，導(dǎo)致虧空和融資都在放大。
“羅靜都知情且說過想通過收購上市公司做大做強(qiáng)，做到‘上岸’為止，結(jié)果一直上不了岸，窟窿越來越大?！绷_嵐稱，公司每年需要支付的借款利息有10億多元，運(yùn)營費(fèi)用每個月需要兩三千萬元左右。
據(jù)一審法院認(rèn)定，承興系公司依涉案合同從被害單位處騙取的錢款尚有88億余元未歸還，該金額為本案合同詐騙罪的犯罪金額，其中湘財證券損失9億余元，摩山保理損失27億余元，某信托公司損失15億余元，上海歌斐損失34億余元，安徽眾信損失0.99億元。
《華夏時報》記者獲悉，部分被害單位為解決涉案合同相關(guān)項(xiàng)目兌付問題，在案發(fā)后已自行通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式向個人投資者兌付。例如，早在2019年8月，湘財證券就推出了“3322”兌付方案，引入神秘第三方接盤涉險資產(chǎn)，通過兩年半的時間分四次兌付本金，比例依次為30%、30%、20%、20%。11月4日，一位投資者向記者確認(rèn)，目前該方案已經(jīng)兌付完成。
不過，也有個別機(jī)構(gòu)至今沒有出具兌付方案，引發(fā)投資者質(zhì)疑。尚未兌付的涉案某信托公司人士11月4日向《華夏時報》記者回應(yīng)稱：“一審判決確定了羅靜等人合同詐騙的事實(shí)，并對相關(guān)人員依法作出了刑事判決，我們的風(fēng)險處置小組在加緊研究下一步的對策。”
該人士表示，將持續(xù)關(guān)注刑事案件后續(xù)的進(jìn)程，同時做好相關(guān)的信息披露，盡最大努力尋求各項(xiàng)措施，包括追回違法所得、民事訴訟等手段去化解相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險。