因被接管前未如實報告股東實際持股比例、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)、員工偷稅漏稅及行賄等種種違規(guī)行為，國盛證券及多名時任高管等負責(zé)人被罰。
7月26日，江西證監(jiān)局連發(fā)9張罰單，國盛證券因接管前存在多項違規(guī)事項被采取監(jiān)管談話措施，并被責(zé)令處分相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的參與人員。同時，江西證監(jiān)局還對該券商8名時任高管及相關(guān)負責(zé)人采取了監(jiān)管談話或認定不適當人選的措施。
在國盛證券之前，今年4月，原新時代證券（現(xiàn)誠通證券）及多名時任高管等負責(zé)人同樣因接管前的違規(guī)行為被處罰，涉及被接管前長期存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構(gòu)報送實際控制人持股比例、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等事項。
距離被接管已過去四年，期間兩家券商經(jīng)歷了股權(quán)變更、高管更換等一系列調(diào)整。截至2024年6月末，國盛證券、誠通證券總資產(chǎn)規(guī)模分別為325億元、242億元，今年上半年分別實現(xiàn)凈利潤1.16億元、1.73億元。
國盛證券及多位時任高管被罰
在國盛證券被接管前存在的多項違規(guī)情況中，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)牽涉范圍較廣，多名時任高管及參與該業(yè)務(wù)的人員因此被處罰。
根據(jù)罰單披露，國盛證券存在接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。
對于上述違規(guī)行為，江西證監(jiān)局對國盛證券采取了監(jiān)管談話措施。同時，責(zé)令國盛證券對公司參與相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作出處分。
除了處分上述參與人員，還有多位時任高管及業(yè)務(wù)負責(zé)人因公司存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資等事項被追責(zé)。包括直接當事人和相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)負責(zé)人唐國根，時任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管馬躍進，時任財務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項目風(fēng)控會負責(zé)人胡曉寧3人被認定為不適當人選；時任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目投決會負責(zé)人劉國寧2人被采取監(jiān)管談話措施。
其中，唐國根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券有限責(zé)任公司開展的21筆股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中實際履行高管職務(wù)，且分管的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資的情況。
另外，因國盛證券存在接管前未如實報告股東持股比例，公司時任董事長裘強被認定為不適當人選，10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董監(jiān)高和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)。黃小虹作為時任固定收益總部債權(quán)融資二部負責(zé)人，在部分債券項目展業(yè)過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況，被采取監(jiān)管談話措施。
原新時代證券同因接管前違規(guī)事項被罰
與國盛證券同樣因接管前的違規(guī)行為被罰的還有原新時代證券。今年4月26日，北京證監(jiān)局對原新時代證券及10名時任高管等責(zé)任人開出11張罰單。
罰單顯示，原新時代證券在接管前也存在長期未向監(jiān)管機構(gòu)如實報告實際控制人持股比例情況，同時伴隨著內(nèi)部控制體系不健全、經(jīng)營管理無序等合規(guī)管理方問題，北京證監(jiān)局對其采取了監(jiān)管談話措施。
具體來看，包括被接管前存在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、資管業(yè)務(wù)管理不到位、子公司風(fēng)險管理不足、違規(guī)發(fā)放獎金等諸多問題。比如投資銀行業(yè)務(wù)存在多個項目第三方支付不規(guī)范、項目管理不到位、工作底稿不完善等事項，同時存在風(fēng)險項目多、經(jīng)濟損失巨大及多次受到監(jiān)管處罰的情況。
在子公司管理方面，對北京新時代宏圖基金管理有限公司部分風(fēng)險項目投后管理不到位、公司違規(guī)發(fā)放獎金、部分費用報銷不合規(guī)、信息建設(shè)不完善、違反公司規(guī)定進行債券遠期交易等。違規(guī)發(fā)放獎金方面，包括高管獎金發(fā)放決策留痕依據(jù)不充分、遞延不符合規(guī)定、違規(guī)發(fā)放業(yè)務(wù)線獎金、向無實際勞動關(guān)系人員發(fā)放“薪酬”等。
對此，原新時代證券10名時任“董監(jiān)高”被北京證監(jiān)局采取認定為不適當人選、監(jiān)管談話或警示函措施。其中包括時任董事長、總經(jīng)理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理萬勇，以及時任董事會秘書封照波4人被認定為不適當人選，期限從1年到10年不等；時任董事長、總經(jīng)理葉順德，時任監(jiān)事會主席郭慶濤，合規(guī)負責(zé)人周光平，副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人秦皓4人被采取監(jiān)管談話措施；時任董辦負責(zé)人楊程和時任人力資源部負責(zé)人武津成2人則收到了警示函。
兩家券商目前發(fā)展如何？
四年前，因隱瞞實際控制人或持股比例、公司治理失衡等原因，同屬“明天系”旗下金融機構(gòu)的國盛證券、原新時代證券依法被證監(jiān)會接管。
在接管兩年后，國盛證券和新時代證券于2022年結(jié)束接管，并分別易主。2022年7月15日，國盛金控發(fā)布公告稱，證監(jiān)會決定正式結(jié)束公司全資子公司國盛證券的接管。同時，還發(fā)布了公司實控人變更公告，江西交投等5家公司擬受讓國盛金控股份共9.75億股，占總股本50.43%，交易總價為88.79億元。在股份交割及劃轉(zhuǎn)完成后，國盛金控的實控人變更為江西國資委。
而新時代證券則投身央企中國誠通。2021年12月底，中國誠通收購了新時代證券28.59億股，占其總股本的98.24%。之后，新時代證券完成股權(quán)過戶和董事、監(jiān)事、高管的調(diào)整，并于2022年5月正式結(jié)束被接管狀態(tài)，后更名為“誠通證券”。
近年來，隨著接管結(jié)束、股權(quán)變更完成，兩家券商邁入新的發(fā)展階段，但同時也面臨著行業(yè)進入新一輪調(diào)整期帶來的壓力。根據(jù)近期披露的2024年上半年未經(jīng)審計財報，誠通證券上半年實現(xiàn)營收4.98億元，凈利潤1.73億元；國盛證券上半年實現(xiàn)營收8.14億元，凈利潤1.16億元，同比下滑43.08%；
此前7月9日，國盛金控發(fā)布上半年業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2024年上半年凈利3600萬元到5100萬元，同比下降48.51%到63.65%?！吧习肽辏苁袌鲂星椴▌蛹靶袠I(yè)競爭加劇因素影響，預(yù)計公司交易單元席位租賃收入同比有所減少；公司買入返售業(yè)務(wù)擔(dān)保物價值同比下降，本期計提的減值損失將同比增加；本期對聯(lián)營企業(yè)的投資收益同比有所下降?！眹⒔鹂乇硎尽?/p>
未來，國盛證券或可通過被吸收合并的方式實現(xiàn)“曲線上市”。今年1月12日，國盛金控曾公告稱，計劃吸收合并全資子公司國盛證券，如吸收合并生效，國盛金控將承接國盛證券的全部資質(zhì)和資產(chǎn)、負債、業(yè)務(wù)等，公司也將更名為國盛證券。